上周在悉尼的汤森路透监管峰会上,ASIC副主席彼得·凯尔(Peter Kell)呼吁建立“更好的工具包”,以提高银行,财富管理和保险领域的标准。
凯尔指出,近年来对金融服务的“前所未有的公开审查”,敦促政府仔细研究目前正在进行的旨在加强ASIC的改革。
金融服务部长凯利·奥德怀尔(Kelly O'Dwyer)于2016年10月宣布成立ASIC执法审查工作组,寻求就设计和分销义务以及产品干预权进行磋商。
两种权力都是David Murray的Financial System Inquiry中的关键建议,并且得到ASIC的大力倡导。
“没有包括薪酬在内的灵活权力,我们可能无法选择针对性的选择,并且处于不得不考虑钝器,范围广泛的工具(例如彻底禁止)的不协调状态,即使采用了较少干预主义的方法会更合适。”
凯尔先生还呼吁加强ASIC的执法权。
凯尔先生说:“公众正确地期望我们将采取强有力的行动来打击公司的不法行为。我们将坚定地致力于禁止个人管理金融服务公司的权力,使管理层对公司内部的不良行为负责。”
“ ASIC认为这项权力至关重要,是Murray调查中的一项重要建议。对于这种禁止权力的有效性至关重要,因此可以提供禁止经理和高级管理人员的触发因素,而不仅仅是一线顾问或分销商。”他说。
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