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CBA被指控违反洗钱规定

澳大利亚金融情报和监管机构今天在联邦法院针对澳大利亚联邦银行(CBA)提起民事处罚诉讼,要求其“严重和系统地不遵守”反洗钱和反恐法律。

在今天下午的声明中,AUSTRAC说CBA违反了 《 2006年反洗钱和反恐融资法》 (反洗钱/反洗钱法)。

AUSTRAC代理首席执行官彼得·克拉克(Peter Clark)表示,在AUSTRAC对CBA的合规性进行调查之后,特别是在使用智能存款机(IDM)方面,监管机构决定对这家主要银行提起民事诉讼。

AUSTRAC的诉讼指控有53,700项违反AML / CTF法案的行为。

金融情报监管机构声称,CBA不遵守其自身的AML / CTF计划,因为它没有对IDM在2012年推出之前的洗钱和恐怖主义融资(ML / TF)风险进行任何评估。AUSTRAC声称, CBA直到2015年年中才开始采取措施评估ML / TF风险,直到被引入三年。

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监管机构表示:“三年来,CBA一直未遵守其AML / CTF计划中有关监视778,370个帐户的交易的要求。”

“ 2012年11月至2015年9月,CBA未能及时通过IDM向AUSTRAC提供53,506个阈值交易报告(TTR),以进行$ 10,000或以上的现金交易。

“从2012年11月到2015年9月,通过银行的IDM进行的门槛交易中,这些较晚的TTR大约占其交易的95%,总价值约为6.247亿美元。”

同时,AUSTRAC指控该银行未及时报告可疑事项,甚至未报告涉及总金额超过7700万美元的交易。

“即使在CBA意识到涉嫌洗钱或在CBA帐户上进行结构化之后,它也没有监视其客户以减轻和管理ML / TF风险,包括与这些客户开展业务的持续ML / TF风险。”

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AUSTRAC的克拉克先生说,今天的行动应该向所有报告实体“传达明确的信息”,说明履行其AML / CTF义务的重要性。

克拉克说:“由于没有健全的反洗钱/反恐融资系统和控制措施,企业有被滥用作犯罪用途的风险。”

他说:“ AUSTRAC的目标是使金融部门保持警惕,并能够通过创新来应对犯罪剥削的威胁,”

“我们相信,可以通过与行业合作并支持行业来实现这一目标。我们将继续与我们的行业合作伙伴以这种方式合作,他们也共同致力于这一目标并表现出坚定的承诺。”

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