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CBA对AUSTRAC指控进行损害控制

英联邦银行首席执行官伊恩·纳雷夫(Ian Narev)为该银行在2015年首次发现与智能存款机相关的合规性故障时所采取的行动进行了辩护。

CBA董事会于8月9日发表声明,指出 AUSTRAC的民事案件指控53,000违反AML / CTF法规 有关该银行的智能存款机(IDM)的信息,它们允许犯罪集团在海外洗钱。

该声明与银行的声明一起发布 宣布全年盈利98.8亿美元,CBA表示,CBA在2015年意识到这一错误后,便立即“纠正”了IDM与门槛交易报告(TTR)有关的编码错误。

CBA董事会还表示,自2015年以来,它已经“更换了负责监督金融犯罪合规的关键角色的高级领导”,招募了50名金融犯罪合规专业人员,并在新技术上投资了4000万美元。

CBA主席凯瑟琳·利文斯通(Catherine Livingstone)还建立了一个由四名董事组成的“专门小组委员会”,将“监督对AUSTRAC索赔声明的回应以及行动计划的持续执行”。

利文斯通女士说,CBA董事会将“在应对所谓的疏忽行为的进一步管理责任制方面发挥积极作用”。

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纳雷夫先生在8月9日的业绩介绍会上回答了问题,他提到了高级领导层的``变动'',但拒绝确认是否因违反合规行为而解雇了该银行的任何人。

Narev先生说,IDM于2012年5月首次推出时,它们按照AUSTRAC的要求提供了TTR。

纳雷夫先生说:“引起这一系列问题的第一个催化剂,现在是[AUSTRAC]要求的主题,是[监管者]的报告,我们没有在2015年8月提交两个TTR。”

“在此之前……一些分支机构的人注意到了一些活动,并且很快就对其进行了检查。2015年8月,AUSTRAC告诉我们,他们看到没有提供两个TTR。

“然后我们拿走了它,做了自己的工作,并没有给出两个答案,而是自愿向AUSTRAC提出,实际上尚未提交51,000,立即解决了问题,然后三,四个星期后回顾性地提交了所有阈值应提交的交易。”

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CBA董事会于8月8日星期二宣布, 将Ian Narev和他的执行团队的奖金削减到零 2016-17财年。

纳雷夫先生拒绝透露是否已向利文斯通女士提出辞职,他说他们之间的对话将保持私密。

[有关: “可以犯错”:CBA关于洗钱丑闻]

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