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ASIC对CBA提起民事处罚诉讼

1月30日,星期二,ASIC在澳大利亚联邦法院针对澳大利亚最大的贷款人提起法律诉讼,理由是行为不当和市场操纵不当。 

案件围绕 该银行涉嫌参与设定2012年1月31日至2012年10月之间的银行票据掉期参考汇率(BBSW)。

BBSW是澳大利亚金融市场中使用的主要利率基准,并在相关时期内由澳大利亚金融市场协会(AFMA)管理。

2013年9月27日,AFMA更改了BBSW的计算方法。与程序有关的行为发生在方法更改之前。自2017年1月1日起,ASX Limited一直是BBSW的管理员,引入了一种新的基于体积加权平均价格(VWAP)的计算方法。

ASIC在一份声明中说:“在相关时期内,CBA有大量产品被BBSW定价或估价。”

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监管机构称,CBA在三个特定场合进行交易的目的是影响BBSW的设定水平,以最大程度地提高其利润或减少其损失,从而损害那些与CBA持相反立场的人。

ASIC声称CBA以这种方式进行交易是不合情理的,并且在不向其客户和交易对手披露其交易惯例的情况下,以BBSW的价格出售产品。

ASIC进一步指称,CBA的交易在某些产品的市场上造成了虚假的价格和虚假的表象。

金融服务监管机构正在寻求声明CBA违反《澳大利亚证券和投资委员会法案2001(Cth)(ASIC)》,s912A(1),s1041A,s1041B和s1041H的s12CA,s12CB,s12DA,12DB和s12DF 2001年(联邦)(公司法)。

此外,ASIC要求法院对CBA处以罚款,并要求CBA实施合规计划。

ASIC于2016年3月4日在联邦法院对ANZ提起法律诉讼,并于2016年6月7日在NAB提起法律诉讼。

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2017年11月10日,联邦法院宣布,澳新银行和澳大利亚国民银行均试图采取不合情理的行为,试图改变BBSW在某些日期设定的位置,并且每家银行均未采取一切必要措施来确保他们诚实,公平地提供了金融服务。

联邦法院对每家银行处以1000万美元的罚款。

2017年11月20日,ASIC接受了ANZ和NAB的强制执行承诺,要求两家银行采取某些步骤并支付2,000万美元以使社区受益,并各自向ASIC的调查和其他费用支付2000万美元。

2016年4月5日,ASIC在联邦法院对Westpac提起法律诉讼。此事正在等待判决。

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