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CBA否认新的AUSTRAC指控

联邦银行拒绝了AUSTRAC提出的与该银行涉嫌违反AML / CTF法案有关的100项附加指控中的89项。

在周五提交联邦法院的文件中,澳大利亚联邦银行(CBA)否认了澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)的100项指控中的大多数 修改的索赔书 于2017年12月提交。

CBA完全否认了89 关于违反反洗钱/反恐资助制度的100项新指控,并部分承认11项指控。

在回应AUSTRAC指控时,CBA同意延迟提交53,506个临界交易报告。

然而,该银行表示将要求法院将所有53,506项违规行为视为“单一行为方式”。考虑到如果要对53,800次违规中的每项违规行为收取最高刑罚,这可能有点不足为奇。 罚款超过1.1万亿美元.

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CBA还承认,其“智能存款机”“未充分遵守风险评估要求”,罪犯使用该机在海外洗钱。但是,它说“它不接受这等于14个单独的违规行为”。

该银行表示:“我们同意在2012年10月至2015年10月之间,我们对某些帐户的交易监控未按预期进行。”

当涉及CBA的可疑事项报告(SMR)义务时,AUSTRAC指控其涉及230项违规行为,该银行承认有98项错误。

CBA表示,只有不到98项单独的违规行为,承认53份SMR提交得较晚,另外45份SMR则“应该提交”。

该银行否认有关SMR的其余132项指控。

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CBA还承认有56项违反AUSTRAC正在进行的客户尽职调查要求的行为。

在向联邦法院提交的答复中,CBA将“帐户级别自动交易监控”的细分归咎于“在合并两个系统的数据的过程中出错”,这意味着该系统“未按预期运行” 778,370个帐户”。

集体诉讼

此外,CBA告诉联邦法院,它“明确否认”与赔偿责任有关的所有指控。 股东集体诉讼 指控CBA未能披露它可能受到AUSTRAC潜在的执法行动的约束。

由莫里斯·布莱克本(Maurice Blackburn)律师事务所和诉讼发起人国际货币基金组织本特汉(IMF Bentham)发起的集体诉讼认为,该银行“因违反《反洗钱/反洗钱金融法》而从事误导性或欺骗性行为和/或违反了持续披露义务”,国际货币基金组织边沁表示:``信息显示,一个合理的人会期望对CBA股票的价格或价值产生重大影响''。

CBA周五表示:“我们认为我们一直都遵守我们的持续披露义务。没有关于AUSTRAC程序中要求披露的事项的价格敏感信息。”

因此,四大银行完全拒绝了这些指控。

声明说:“ CBA在其于2017年8月3日向联邦法院提交索偿书的那天就首先得知AUSTRAC的诉讼程序。”

“在2017年8月3日之前,AUSTRAC都没有告诉我们它已决定对CBA采取任何行动,或者决定对CBA的违反行为的数量或性质。

“ CBA认真对待其持续披露义务,并将继续大力捍卫该索赔。”

[有关:  APRA对CBA进行调查]

CBA否认新的AUSTRAC指控
抵押业务

安妮·凯恩(Annie Kane)

Annie Kane是《顾问和抵押业务》的编辑。

除了撰写有关澳大利亚经纪业,抵押贷款市场,金融监管,金融技术和更广泛的借贷景观的文章外,Annie还是Elite Broker和In Focus播客和Adviser Live网络广播的主持人。 

与安妮联系: 此电子邮件地址已受到防止垃圾邮件机器人的保护。您需要启用JavaScript才能查看它。

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