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大型银行对操纵利率的指控提出异议

该国最大的抵押贷款人将就其涉嫌影响银行票据掉期利率的交易对ASIC的索赔提出异议。

在本周的交易更新中,CBA宣布正在审查ASIC针对其提出的索偿声明的详细信息,该索偿声明涉及据称在2012年六次影响银行票据掉期利率(BBSW)的交易。

“英联邦银行对ASIC的指控提出异议,因为我们不认为我们的员工有违法行为,也没有做任何可能或完全没有对金融市场的效率和诚信产生不利影响的事情,”该银行说过。

“联邦银行已与ASIC的调查充分合作,我们将寻求与ASIC进行建设性合作以解决此问题。由于此事正在法院审理中,因此目前不宜进一步发表评论。”

CBA还拒绝了AUSTRAC提出的100项与银行违反AML / CTF法案有关的额外指控中的89项。

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在周五(2月23日)提交给联邦法院的文件中,澳大利亚联邦银行(CBA)否认了澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)的100项指控中的大多数 修改的索赔书 于2017年12月提交。

CBA完全否认了89 与违反反洗钱/反恐资助制度有关的100项新指控,它部分承认11项指控。

在回应AUSTRAC指控时,CBA同意延迟提交53,506个临界交易报告。

但是,该银行表示,它将要求法院将所有53,506起违规行为视为“单一行为方式”。考虑到如果要对53,800次违规行为中的每项违规行为收取最高罚款,这有点令人惊讶 可能会被罚款超过1.1万亿美元。

CBA还承认,其“智能存款机”“未充分遵守风险评估要求”,罪犯使用该机在海外洗钱。但是,它说“它不接受这等于14个单独的违规行为”。

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该银行表示:“我们同意在2012年10月至2015年10月之间,我们的交易监控未按预期对许多帐户进行操作。”

CBA宣布截至2017年12月半年的现金利润为47亿美元,比去年同期下降1.9%。

持续的丑闻是CBA业绩的主要拖累,因为该银行拨出3.75亿美元用于与AUSTRAC指控有关的预期罚款,另外拨出2亿美元用于持续的监管费用。

首席执行官伊恩·纳雷夫(Ian Narev)表示:“我们开展了大量与法规和合规领域有关的活动。”

纳雷夫先生说:“我们需要明确的是,我们没有达到别人对我们的期望,或者甚至是我们对自己的期望,从而带来了许多我们必须做的额外活动。” “这已经带来声誉和财务后果。”

[有关: 非银行业的增长速度“比系统快80%”:CBA]

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