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联邦法院批准CBA达成的7亿美元AUSTRAC和解协议

联邦法院已批准英联邦银行与AUSTRAC之间的一项协议,要求该贷方支付7亿美元的罚款。

澳大利亚联邦银行(CBA)宣布,在法院下令调解解决2017年8月3日开始的民事诉讼之后,澳大利亚联邦法院已批准与澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)达成协议。

作为协议的一部分,CBA将支付7亿美元的民事罚款以及AUSTRAC的250万美元法律费用。

CBA承认除了已经承认的那些之外,还进一步违反了澳大利亚的《反洗钱和反恐融资法》,包括在风险程序,报告,监控和客户尽职调查方面的违反。

否则,AUSTRAC的民事诉讼将被驳回。

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CBA指出,它将在截至2018年6月30日的全年财务报表中确认7亿美元的支出,该支出将于2018年8月8日发布。

在本月初宣布协议后, CBA首席执行官马特·科姆恩(Matt Comyn)表示:“这项协议虽然仍需得到联邦法院的批准,但可以肯定我们面临的最重大问题之一。

“虽然不刻意,但我们完全赞赏我们犯下的错误的严重性。我们今天的协议清楚地表明了我们的失败,并且是朝着推动银行前进的重要一步。我代表英联邦银行向社区表示歉意,让他们失望。

银行在打击金融犯罪和保护金融体系的完整性方面可发挥关键作用。在担任这一职位时,我们还同意AUSTRAC的意见,即我们将基于开放和建设性的方法密切合作。

“作为全面计划的一部分,我们致力于在近年来所做的重大更改的基础上,以改善银行的操作风险管理和合规性。”

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Comyn先生还表示,迄今为止,该银行已在与反洗钱/反恐怖融资合规相关的系统,流程和人员上花费了超过4亿美元,并将继续优先考虑在该领域的投资。

首席执行官说:“我们已经改变了高级领导层,以监督金融犯罪合规性的关键角色,并提供了大量资源和明确的责任感。”

“我们已开始执行对审慎监管机构APRA向我们提供的建议的回应,以确保我们的治理,文化和问责制框架与实践达到我们期望的高标准。

“我也非常专注于确保我们在整个业务中都有清晰的责任分工。这包括一种识别非财务风险重要性的风险管理方法,其中包括一个升级框架,该框架可确保及时识别,升级和解决诸如此类的关键运营和合规性问题。”

AUSTRAC的首席执行官妮可·罗斯(Nicole Rose PSM)当时表示,这一结果向业界发出了一个强烈的信息,那就是不会容忍严重违反《反洗钱/反恐怖主义融资法》。

罗斯女士说:“正如我们在本案中所看到的那样,犯罪分子将利用不良的商业作法洗钱其犯罪所得。”

“这对澳大利亚人的日常生活产生了实际影响,并通过增加恐怖分子在本地和海外支持袭击的机会,并使有组织犯罪集团向我们的家人和朋友兜售毒品,使社区处于危险之中。

“我们知道,企业是保护社区和我们的金融系统免受犯罪侵害的第一道防线,对于将反洗钱/反恐融资合规性和风险管理纳入业务战略和实践至关重要。

“我希望这一结果能使金融部门警惕不良合规的后果,并强调企业需要认真履行其义务。”

Rose女士补充说,AUSTRAC的重点是与业界合作并支持该行业以阻止犯罪活动,并欢迎CBA决定开始制定行动计划以解决其AML / CTF合规性失败的决定。

罗斯女士说:“随着这项工作的进行,我们将继续与CBA合作,对CBA处理这些谈判的方式感到鼓舞。”

“我们希望合规是自愿的,甚至是积极的。但是,在必要时,我们不会回避使用执法权。最后,我们的角色是保护社区,我们认真对待这一角色。”

[有关: CBA将在AUSTRAC案中支付7亿美元罚款]

联邦法院批准CBA达成的7亿美元AUSTRAC和解协议
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查贝尔·卡迪布(Charbel Kadib)

查贝尔·卡迪布(Charbel Kadib)是Momentum Media抵押福利彩票双色球开奖结果标题的新闻编辑。

在2017年加入团队之前,Charbel在公共关系代理机构Fifty Acres和传播与艺术部完成了实习。

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