教育提供商Kaplan Professional和regtech公司Red Marker发出电话后指出，鉴于新的改革要求到2020年1月1日之前财务顾问必须由合规计划覆盖，因此财务咨询行业一直在寻找自动化合规解决方案。
但是，在部署人工智能（AI）或机器学习解决方案之前，自动化解决方案并不是满足所有合规性需求的灵丹妙药，Kaplan Professional和Red Marker建议。
根据这两个机构，财务顾问需要采用“协作”工作的要素，以便从自动化中获得最大收益。
两家公司均建议应对期望值进行管理，因为自动化解决方案“将无法“现成”地替代或有效减少所需的监督量”。
此外，他们警告说，尽管存在大量的培训数据，但存在局限性。这些文件包括需要光学字符识别的文件，或导致自然语言处理面临挑战的数据提取质量。
最后，两家公司表示，该行业似乎在“差异化”，而不是在“建议书（SoA）构造，自动编程语言和产品比较逻辑的标准方法”上“融合”。
Red Marker首席执行官Matt Symons阐述道：“很长一段时间以来，该行业一直在寻找自动化合规解决方案，并且有多家供应商正在开发它们，这是一个了不起的消息。
“不过，在人工智能和机器学习工具如何最好地为行业提供帮助方面，需要改变观念。
他说：“经销商集团和供应商都必须以切合实际的期望取得进展，尤其是围绕“准备工作”以确保财务建议能够成为自动化解决方案的理想人选时，这一点很重要。”
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西蒙斯先生总结说：“如果金融服务行业希望提高有效的建议书评论解决方案以更快的速度出现的可能性，那么我们需要团结起来进行协作……合作对于开发高度可靠，自动化的系统至关重要。查看解决方案。”
他补充说，人工智能和机器学习最好用于有标准化输入的地方。
同样，Kaplan专业首席执行官Brian Knight也指出了代码监控计划，该计划将在不久的将来由财务顾问标准与道德规范管理局（FASEA）强制实施。
他说：“随着2020年1月1日的到来，现在是该行业寻求最大程度地利用技术援助的合适时机。”
“在接下来的12个月中，行业需要将其视为一个机会，以使其文档和程序更加清晰明了。
他说：“必须降低到该行业可以利用这些技术为一线人员提供帮助的水平，同时培训下一代并重新培训现有顾问的确切义务，”他说。
Knight先生说，Kaplan Professional将利用其与被许可方的广泛而长期的关系来寻求解决方案。
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