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专用集成电路鼓励金融公司采用regtech

公司监管机构宣布了三项活动,以促进金融服务公司采用监管技术。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)在悉尼宣布了三项活动,旨在鼓励金融服务公司采用监管技术(regtech)解决方案。

公司监管机构的公告指出,这些活动为各种规模的regtech提供者提供了向政府,金融,技术,媒体和其他相关部门的代表展示其解决方案的机会。

特别是,将选择10家regtech供应商来展示其解决方案如何:“监控,识别和分析金融广告促销活动以确定合规性”; “改进了对数据集中有问题的财务建议的检测”,并“证明了[使用]语音分析和语音转文本[技术]的功能,收益和成本”。

未能成功参加演示的示威者和regtech提供者都将获得“测试数据集”的访问权限。

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专用集成电路专员John Price表示,“确实需要新的监管方法……为消费者提供更好的结果”。

他补充说:“ Regtech是我们非常感兴趣的东西,无论是作为产品的消费者还是参与的促进者,更普遍的是确保该领域的创新得到利用。”

根据公司监管机构的说法,regtech有潜力帮助公司“建立合规文化,发现学习机会,并节省[与监管有关的活动]的时间和金钱”,同时还支持ASIC开展工作和参与方式。与不同的行业。

专用集成电路表示,它目前正在进行一项试验,以“探索如何通过许可技术辅助指导(TAG)工具来传达其金融服务和信用许可要求的应用”。

监管机构在4月份透露,它正在评估从资源和时间角度更有效地识别和消除在人寿保险销售电话中采用的不道德销售策略的语音分析和语音转文本技术的使用。

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当前,销售电话审核涉及“个人多次收听电话以评估其合规性”。

在制定ASIC的皇家后委员会监管方法的愿景时,尤其是在最终报告批评监管机构对金融部门严重违规行为的处理时,主席James Shipton表示监管机构将从被动应对转变为积极应对,着眼于“造成将来违规的重大风险的因素”。

这种方法的一部分涉及采用“新领域”,希普顿(Shipton)于3月将其描述为“通过行为经济学,数据分析和监管技术的领先发展而成为监管的“下一代”工具和方法”。

其中一项活动计划于8月2日星期五举行,另一项活动计划于8月22日星期四举行,第三项活动预计于“ 2019年末”举行。

该公司监管机构表示,它打算发布有关测试数据集,申请标准和相关时间表的更多详细信息,以在5月下旬提交。

[有关: APRA透露“建设性强硬”执法方法]

 

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