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西太平洋银行应对另一项集体诉讼

这家主要银行已经获得了三级诉讼,继续对AUSTRAC指控该银行的指控进行审查,该指控涉及违反2300万反洗钱法的行为。

西太平洋银行(Westpac)受到另一宗集体诉讼的提起,原因是与银行监视金融犯罪有关的未公开问题,以及随后的AUSTRAC对此事的调查。

约翰逊·温特&Slattery宣布已就某些违反《反洗钱和反洗钱的法律规定的不遵守规定》在澳大利亚联邦法院针对西太平洋银行及其“前任高管之一”代表某些股东提起集体诉讼。恐怖主义融资(AML / CTF)法律。

该律师事务所没有透露要求赔偿的金额,也没有透露与索赔有关的上述“先前执行人员”。

此案是澳大利亚主要反洗钱和恐怖主义融资监管机构AUSTRAC继针对西太平洋银行(Westpac)的民事处罚之后,针对该大银行提出的一系列集体诉讼中的最新一宗,涉嫌违反了AML / CTF法律,涉案金额达2300万。

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根据西太平洋银行就此事向澳大利亚证券交易所发布的声明,该诉讼是代表“某些股东”提起的,该股东在2013年12月16日至2019年11月19日(AUSTRAC提起诉讼的前一天)获得了西太平洋证券或股权掉期确认书的权益。银行宣布)。

该新闻稿称:“该索赔涉及与西太平洋银行在相关时期内监视金融犯罪有关的市场披露问题,以及需由美国审计与审计署诉讼的事项……”

根据西太平洋银行的说法,新行动“涵盖了与联合国类似的主题”。 Phi Finney McDonald先前提出的索赔 在2019年12月。

Phi Finney McDonald宣布进行第一类集体诉讼时说,在2019年11月19日收市至2019年11月22日收市之间,西太平洋银行在澳大利亚证券交易所的股价下跌了约7%。

因此,诉讼人称西太平洋银行未能告知投资者以下信息违反了其持续披露义务:

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  • 西太平洋银行在识别AML / CTF风险方面存在“系统性的缺陷和失败”,并且与该组织存在“严重的系统性不合规”。 反洗钱/反洗钱法;
  • 西太平洋银行“严重不遵守”其反洗钱/反洗钱信托义务的行为包括:“未能监控某些客户以普遍认可的指示儿童剥削类型的方式在账户上进行交易”;和
  • 西太平洋银行可能因其“严重和系统性的不合规”而受到澳大利亚审计和监督署的执法行动。 反洗钱/反洗钱法,这可能导致西太平洋银行被责令支付大量民事罚款。

还据称,西太平洋银行通过向市场代表西太平洋银行从事“误导和欺骗性行为”:

  • 有有效的政策,程序和系统来确保遵守 反洗钱/反洗钱法,并且它符合该法律;
  • 在已确定需要遵守的方面进行改进的程度 反洗钱/反洗钱法,这并不是由于西太平洋银行的系统性缺陷或不足,它已公开披露了与任何AUSTRAC行动相关的IFTI失败有关的所有事项;和
  • 制定了政策,程序和系统,以确保将重大事项通知澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所,并且已履行其持续披露义务。

第二套 是由美国诉讼人罗森律师事务所(Rosen Law Firm)在2020年2月提起的,后者指控西太平洋银行(Westpac)作了虚假和/或误导性陈述,和/或未披露以下信息:

  • 它没有向金融犯罪监管机构AUSTRAC报告超过1,950万笔国际资金转移指令;
  • 它没有适当地监测和评估与资金进出澳大利亚有关的持续洗钱和恐怖主义融资风险;
  • 它没有将有关资金来源的必要信息传递给转移链中的其他银行;
  • 尽管意识到了风险的增加,但它并未对已知有与剥削儿童风险有关的财务指标的东南亚和菲律宾的交易进行适当的尽职调查;
  • 其反洗钱/反恐融资计划不足以识别,减轻和管理洗钱和恐怖主义融资风险;和
  • 结果,其关于其业务,运营和前景的陈述在实质上是虚假和误导的,并且/或者在所有相关时间缺乏合理的依据。

在所有情况下,包括最近的情况,西太平洋银行都表示将为索赔辩护。

[有关: 西太平洋银行与AUSTRAC相关的新集体诉讼]

西太平洋银行应对另一项集体诉讼
抵押业务

汉娜·道林

汉娜·道林(Hannah Dowling)是抵押业务的记者,这是从事抵押行业专业人士的新闻,观点和策略的主要来源。

在加入Mortgage Business团队之前,Hannah担任内容制作人,负责面向房地产投资者的播客。她还在当地机构的房地产行业工作了6年。 

汉娜(Hannah)毕业于麦格理大学(Macquarie University),获得媒体和新闻学学士学位。 

您可以通过以下方式给Hannah发送电子邮件: 此电子邮件地址已受到防止垃圾邮件机器人的保护。您需要启用JavaScript才能查看它。

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