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法国兴业银行(Societe Generale)对客户的金钱罪行表示认罪

在将客户资金存放在未经授权的存款帐户中之后,该金融机构承认违反了许可义务。

法国兴业银行澳大利亚分行是法国兴业银行的一个分支机构,该行已对四项违反客户资金准备金的指控表示认罪,此前有消息称该公司已在2014年12月至2月之间将客户资金存入未经授权的银行帐户中。 2017。

具体而言,金融机构承认:

  • 两项违反《公司法》 s993B(1)的罪名是,收取与金融服务有关的款项,然后没有将该款项支付到满足客户款项要求的帐户中;和
  • 通过《公司条例》第7.8.02条不允许通过从客户的货币帐户付款来违反s993C(1)的两项指控。

每项罪行的最高刑罚为250个罚款单位(约合45,000美元)。

判决将于2020年9月21日宣判。

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上个月,根据这些收费,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对SGSA澳大利亚的澳大利亚金融服务许可证(AFSL)施加了附加条件。

为了确保遵守《 2001年公司法》和客户资金条例中的客户资金义务,法国兴业银行现在必须任命一名独立专家来评估其合规实践,系统和流程。

独立专家将负责查明任何不足之处,并在提供给法国兴业银行和ASIC的报告中概述所需的任何补救措施。

附加的许可条件也将要求法国兴业银行向ASIC提供合格的高级管理人员和董事会成员的证明,以证明独立专家建议的所有补救措施均已得到采用和实施。

如果金融机构未能提供证明,则必须:

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  • 如果入职涉及从客户那里接收客户资金或为客户带来利益,则停止新客户的入职;和
  • 如果交易涉及在澳大利亚收取客户资金,则不要对已执行的任何期货交易收取经纪费。

法国兴业银行 获得了国外ADI许可证 于2019年5月从澳大利亚审慎监管局获得。

根据外国ADI许可的条件,ADI许可使其能够在澳大利亚开展银行业务,但接受零售存款除外。

这家法国金融机构自1867年以来一直活跃在包括亚太地区在内的一系列全球网络中。  

法国兴业银行于1981年在悉尼开设了首家澳大利亚办事处,在悉尼提供财务咨询和全球市场领域的产品和服务。

[有关: ASIC禁止兴业银行]

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