澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席詹姆斯·希普顿（James Shipton）已“辞职”，立即生效。*
希普顿在周五（10月23日）在美国众议院经济学常务委员会对金融监管机构的审查上讲话时，概述了他将需要退出听证会，因为他“已委托司库出任主席”。进行了审查 担心他的搬家费用。
澳大利亚国家审计署（ANAO）对ASIC财务报表的审计发现，由于两人的搬迁费用，支付给ASIC主席James Shipton和副主席Daniel Crennan QC的总薪酬可能已经超出了薪酬法庭裁决所设定的限额。 。
希普顿先生将搁置一边等待调查，并表示将“自愿偿还ASIC在2018年从美国迁出后支付的与税收相关的费用”。费用总计超过 $ 100,000。
尽管审计还发现他从墨尔本搬迁到悉尼后获得了总计约70,000澳元的租金报销，但副主席Crennan不会辞职。**
副主席Crennan的住宿付款已根据他的要求而中止，他提出并同意偿还作为欠英联邦的债务而支付给他的住宿费用。
确实，希普顿先生表示，ASIC将需要通过代理安排来开展工作，但是他的理解是，任职期间最高级的专员，副主席[Crennan]将“担任代理主席和负责问责的机构” 。
‘重要的是，我要以诚实正直的态度行事”
希普顿先生对委员会说：“向您和委员会成员表示歉意，但此消息实际上是几分钟的历史。我已提议财务主任辞职，担任ASIC的主席和负责任的机构，以待审核结束，这意味着在审核结束之前，我不会提议执行职务。”
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他评论说：“我今天下午已通知司库，在这种情况下，应该搁置一边等待审查结果。
“虽然我相信我在这件事上已经采取了适当和适当的行动，但我仍坚持自己的最高标准。
“重要的是我要以正直和荣誉的态度行事。这意味着我需要为ASIC的最大利益及其最重要的目的行事，以为所有澳大利亚人建立一个公平，诚实和高效的金融体系。”
ASIC认可了ANAO的发现，并接受了所有相关建议，包括对ANAO报告中提出的问题进行独立审查。
希普顿先生说，ASIC“承认支持批准这些搬迁费用的程序不充分，并且鉴于ASIC坚持高标准，对此情况令人失望”。
ASIC表示，预计独立审查将有助于其对关键政策和流程进行适当的更改。
在此期间，ASIC对批准的法定任命人的地理安置相关费用的相关程序进行了更改，以确保对这些费用进行佣金监督，并确保在制定新法定任命人之前对他们的安排进行了明确记录。
希普顿说：“ ASIC承认，在ANAO的2018-19年度闭幕报告中首次提出的有关此事的行动应该更迅速地采取，”
“在考虑此事的任何时候，我都时刻谨记有必要避免任何利益冲突。我已从所有相关的委员会审议中撤回了自己。在我必须作为ASIC负责机构的角色采取任何正式行动的情况下，我只是根据其他未要求提请的专员的建议来这样做。副主席Crennan采取了同样的方法。”
他继续说：“我只担任这个职务是为澳大利亚社区服务，并致力于改善也应为澳大利亚服务的公司和财务系统。如果我以任何方式阻碍了这一目标，那么我要做的正确的事就是搁置一旁，直到我可以的时候为止。
“ ASIC首先必须保护澳大利亚社区。危险太重要了。
“我期待着与调查部门的合作，也希望继续为澳大利亚社区提供服务。”
财务主任于10月获悉此问题
据财政部长乔什·弗莱登伯格（Josh Frydenberg）称，他于2020年10月22日收到了澳大利亚审计长的来信，引起他的注意：“他在对ASIC年度财务报表进行审计时发现的问题”。
Frydenberg先生评论说：“特别是，审计长表示，在ASIC的2019-20年度财务报表审计期间，澳大利亚国家审计署（ANAO）代表ASIC主席James Shipton先生确认了与税收有关的付款咨询和副主席Dan Crennan QC先生，他认为与住房费用有关的问题可能超出了薪酬法庭做出的《薪酬确定》中规定的限额，并且还发现了一些未遵循《联邦采购规则》的情况。
“正如今天提交的ASIC的2019-20年度报告所明确指出的那样，ASIC主席和副主席均同意偿还这些款项。
“针对审计长的调查结果，ANAO向ASIC建议：
- ASIC对支持批准薪酬和支付给执行办公室职员的福利的程序进行审查，包括如果考虑将薪酬确定之外的金额批准用于寻求建议的触发点；和
- 对围绕代表主席支付的税收建议的付款进行的采购过程进行审查，以确定需要由相关人员加强或重新设计以确保有效实施的那些内部控制。
“由于审计长确定的事项与ASIC的责任有关，所以我已要求财政部对ANAO财务报表审计的结果进行独立审查。审查之后，财政部将就审查的结果以及可能采取的任何进一步行动向我提供建议。
“我已致函ASIC和审计长，确认了此行动方针。
“独立审查将由Vivienne Thom博士进行，并有望在年底与ASIC的全面合作下完成。”
* 该故事于2020年10月26日更新，以反映希普顿先生已“退任”，同时进行了审查而不是正式辞职。
**在此故事发表后，丹尼尔·克伦南（Daniel Crennan）于26/10/2020递交了辞呈。
安妮·凯恩（Annie Kane）
Annie Kane是《顾问和抵押业务》的编辑。
除了撰写有关澳大利亚经纪业，抵押贷款市场，金融监管，金融技术和更广泛的借贷景观的文章外，Annie还是Elite Broker和In Focus播客和Adviser Live网络广播的主持人。
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