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ASIC承认“完全不可接受”的延迟

金融服务监管机构已经承认,在纠正违反薪酬限额的过程中,``完全无法接受''的延误导致了ASIC主席James Shipton的临时离职。

在上周五(10月23日)在美国众议院常务委员会对金融监管机构进行的经济审查中,澳大利亚证券交易所主席&投资委员会(ASIC)詹姆斯·希普顿(James Shipton)透露,他将需要像以往一样从听证会上退缩 愿意“退一步” 给联邦财政部长乔什·弗莱登伯格(Josh Frydenberg)*。

此举是在人们担心他从美国到悉尼的搬迁费用总计超过100,000美元和  很大程度上源于会计巨头毕马威(KPMG)提供的税务建议。

ASIC批准了三笔25,000美元的采购交易,以及用于初步建议的较小金额的采购,但由于“所管理的税务事务的复杂性”而被开具发票118,557美元。 

毕马威(KMPG)发票还描述了“协助解决因迟交2017年马萨诸塞州税收申报表而导致的马萨诸塞州税收通知和处罚”。委员会主席蒂姆·威尔逊(Tim Wilson)质疑,澳大利亚纳税人有责任为在另一个国家延迟提交纳税申报表买单。 

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在听证会上,希普顿先生评论道:“我一直表示愿意偿还在相当长一段时间内为我从美国搬迁到2018年所提供的搬迁服务所支付的款项。 

“很明显,ANAO(澳大利亚国家审计署)提出了担忧,然后我加强了一项要求自愿偿还这笔款项的请求。正如我所说,这与ANAO的问题明确有关。”

他现在已卸任,而对此事的审查是由 Vivienne Thom博士是前公务员,现任独立顾问和情报专家,  进行。

ASIC副主席卡伦·切斯特(Karen Chester)指出,只有希普顿先生(而不是副主席丹尼尔·克伦南(Daniel Crennan))站在一边,并补充说,这``与调查结果以及...在此就问责制问题发给司库的信是一致的。'' ”。

她说:“代表ASIC和我们的同事,我们非常感谢希普顿先生自愿这样做。”

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听证会还听到,ANAO已经调查了Crennan先生在2019年初从墨尔本搬到悉尼时向其支付的近70,000澳元的租金补偿。

副主席克伦南(Crennan)在听证会上表示,审计长与致财务主任的信之间的往来信“对他的行为或他的参与过程没有任何断言。 

他说:“提供这项租金援助的要约是在信中,在这部分或任何信中都没有断言对我和我的任何行为,”

ANAO在2019年提出了担忧

听证会期间,据透露,澳大利亚国家审计署(ANAO)去年对ASIC财务报表的审查最初引起了人们的关注。

常设委员会成员向ASIC副主席卡伦·切斯特(Karen Chester)询问,为什么这个问题要花一年多的时间才能解决,因为希普顿先生的搬迁发生在2018年,媒体报道了克伦南先生的搬迁费用的成本已经浮出水面。 2019年,ANAO已在2019年标记了该问题,而监管机构从2020年9月开始就此事与美国财政部保持联系。

切斯特女士回答说:“这就是审计长在其调查结果中发现的问题,我们承认这些发现,我们支持审计长的建议。 

“在确认我们对审计长的答复中的那些发现后,我们同意-就ANAO在去年的财务报表审核中提出的付款和早期关注的处理-我们没有足够快地处理此事,这里有ASIC的故障,我们也不否认。我们已经承认我们已经接受了。” ASIC副主席说。

“而且我们现在专注于支持独立审核。我们已经制定了一些临时安排,以确保在过渡期间不会发生已确定的特定事项……我们承诺与审计长一起这样做。  

“我们现在等待独立审查的结果,以了解是否需要进一步改善我们的内部流程和治理安排。”

切斯特女士还告诉委员会,尽管美国国家审计署已经对要在去年的财务报表审计中进行调查的问题进行了“观察”,但要迅速解决该问题仍然存在许多障碍。

她解释说:“大多数活动是在今年年初开始的……所以我认为是在4月,由首席财政部向英联邦财政部提起了此事,因为事后回溯到与仲裁庭打交道。有时法庭可以处理此事的唯一方法是,如果有司库员的来信。”

ASIC专员接着说,当COVID-19发生时,首席法律办公室的工作重点转移了,并概述了该办公室“非常专注于支持我们完全重新校准和处理作为监管机构正在处理的许多问题。 ”。 

她透露,直到最近,ASIC才“突然出现”,监管机构向澳大利亚政府律师(AGS)寻求有关此事的法律咨询。

切斯特女士对委员会说:“鉴于美国财政部和国家审计署建议这是一个很好的做法,我们决定寻求AGS的建议。”

“我们最近收到了法律建议... 正是在收到法律建议和ANAO对今年年终财务报表的审阅并列的时候,我们意识到有关这些租金的确定性问题需要解决。

“副主席克伦南立即采取行动,自愿选择偿还他们。但是您说得对,距离目标还有12个月的时间,”她说。

副主席克伦南(Crennan)随后告诉委员会,他“已在考虑到ASIC收到大约一周后提供给他的法律建议后,要求停止租金”。 

“然后考虑了几天后(也许一两个星期后)的ANAO问题,我自愿并同意偿还全额债务,作为对英联邦的债务,这与违反该法案有关由薪酬法庭决定。”他说。

在发表开幕词时,ASIC主席James Shipton也对搬迁费用的“不足”流程表示失望

希普顿先生说:“ ASIC承认支持批准这些搬迁费用的程序不充分,鉴于ASIC坚持高标准,对此情况令人失望。

“ ASIC期望独立审查将有助于其对关键政策和流程进行适当的更改。 

“在此期间,ASIC对批准的法定任命人的地理安置相关费用的程序进行了变更,以确保对这些费用进行佣金监督,并确保在制定新法定任命人之前对他们的安排进行了明确记录。 ”

*该故事于2020年10月26日更新,以反映希普顿先生已“撤职”,同时进行了审查而不是正式辞职。

[有关: ASIC主席``搬走''了搬迁费用] 

ASIC承认“完全不可接受”的延迟
ASIC承认“完全不可接受”的延迟
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安妮·凯恩(Annie Kane)

Annie Kane是《顾问和抵押业务》的编辑。

除了撰写有关澳大利亚经纪业,抵押贷款市场,金融监管,金融技术和更广泛的借贷景观的文章外,Annie还是Elite Broker和In Focus播客和Adviser Live网络广播的主持人。 

与安妮联系: 此电子邮件地址已受到防止垃圾邮件机器人的保护。您需要启用JavaScript才能查看它。

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