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ASIC禁止前抵押资助人

一名前悉尼抵押贷款资助人因未能遵守金融服务法律而被ASIC禁止两年。

约翰·斯威尼(John Sweeney)于2008年7月30日至2014年5月7日担任Provident Capital的非执行董事。Provident Capital于2012年7月3日进入接管权,并于2012年10月24日进入清算。

ASIC于2012年10月15日暂停了Provident Capital的澳大利亚金融服务许可证。

监管机构的调查发现,斯威尼先生从事与金融产品有关的误导或欺骗行为。

这与他从2010年9月至2012年3月的行为特别相关,当时他批准了Provident Capital的季度报告和基准报告,这些报告和基准报告已发布给ASIC和澳大利亚执行董事受托人有限公司。

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ASIC专员约翰·普莱斯(John Price)表示:“ ASIC和社区期望公司董事的行为与他们的职位相适应。”

2015年2月20日,ASIC禁止Providence Capital Limited董事总经理,悉尼的Michael Roger O’Sullivan先生从管理公司中撤职5年,并从提供金融服务中撤职7年。 O’Sullivan先生已在英联邦行政上诉法庭(AAT)中寻求对ASIC决定的审查。

Provident Capital通过其定期投资组合向散户投资者发行了债券,并在第一抵押贷款的基础上将债券基金预付给了第三方借款人,包括房地产开发商。

Provident Capital还与Bendigo和Adelaide Bank一起在批发设施下经营抵押贷款基金,并管理两个投资计划。

2012年6月29日,应澳大利亚执行人受托人有限公司(公债持有人的受托人)的申请,法院下令指定接收人为公积金。在这些诉讼中,ASIC成为“法院的朋友”。

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当Provident Capital于2012年10月24日清算时,其3000多名债券持有人被欠约1.3亿美元。

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